题目
第3题
A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
第5题
A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
第6题
A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
第8题
期货公司业务实行许可制度,按照规定期货公司()。
A.不得申请经营境外期货经纪业务
B.经批准可以开展期货投资咨询业务
C.不得从事不与期货业务无关的活动
D.不得从事或变相从事期货自营业务
E.不得客户提供融资、对外担保
第9题
A.允许客户在保证金不足的情况下交易
B.违规从事与期货业务无关的活动
C.变相从事期货自营业务
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
E.进行混码交易
第10题
A.允许客户在保证金不足的情况下交易
B.违规从事与期货业务无关的活动
C.变相从事期货自营业务
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
E.进行混码交易
第11题
A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1万元以上5万元以下的罚款
D.刑事起诉
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