题目
A.挪用客户保证金的
B.向客户提供虚假成交回报的
C.与客户约定分享利益. 共担风险的
D.从事或者变相从事期货自营业务
第1题
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
第2题
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
第3题
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
第6题
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
第7题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.以权谋私、营私舞弊、索贿、受贿、欺诈,或利用职权间接获利的行为
B.未经公司批准不得在外兼职
C.纵容打击报复员工或客户的行为
D.挪用或盗窃公司或客户财物
第10题
A.骗取佣金、骗取公司活动优惠、骗取渠道费、或收取客户中介费等行为
B.泄露/挪用客户信息(房源信息、租户个人信息等)、公司信息(内部资料、合同信息、未公开信息等)
C.私自提供密码让用户独自看房、私自获取已出租房源密码用于其他行为,造成客户投诉行为
D.私自承诺客户违背合同条款、公司策略等,包含但不限以上场景
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