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[单选题]

下列机构的哪种情况属于不合规业务()

A.南京某城商行联合某互联网小贷公司向在北京工作的小王发放联合贷款

B.深圳某保理公司对其接收的应收账款逾期客户进行催收

C.北京某小贷公司给中国农业大学在校学生贾某提供消费分期业务

D.山西某消费金融公司给某夜店人员小玲提供医疗美容分期

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C、北京某小贷公司给中国农业大学在校学生贾某提供消费分期业务
更多“下列机构的哪种情况属于不合规业务()”相关的问题

第1题

非银行支付机构提供国库经收支付服务存在下列哪些情形的,商业银行、清算机构应当及时提醒其限时纠正;对纠正无效的,应当将情况及时报告给中国人民银行,以下那些情形属于应视情节轻重暂停或停止与非银行支付机构的国库资金经收支付业务往来?()

A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的

B.未按本办法备案的

C.延解、占压或挪用应当入库资金的

D.违规使用缴款人缴款信息的

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第2题

下列情况也属于取得虚假发票行为:报销未实际发生业务的票据;报销金额大于实际业务发生金额的;报销起始地点、发票时间不关联的票据。对“报销起始地点、发票时间不关联的票据”,除收缴不合规报销所得,并处报销金额的1-2倍罚金()
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第3题

餐饮后厨应急锅盖与灭火毯哪种情况属于一般隐患()

A.功能不正常1处

B.规格不合规1处

C.应设置未设置1处

D.放置位置不正确1户

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第4题

以下哪种情况属于严重违规()

A.存在超资质、超范围开特药的情况

B.资质过期客户仍然有特药销售记录

C.存在《特药回执单》未能在规定时间内收回情况

D.《特药回执单》不合规,比如盖章与客户名称不符

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第5题

以下哪种属于宣传资料张贴属于不合规现象情况()

A.海报需进行塑封

B.海报有亚格力框

C.海报有相框进行修饰处理)

D.将海报或打印纸直接张贴在裸贴墙面或玻璃上

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第6题

非银行支付机构提供国库经收支付服务存在以下()情形的,商业银行、清算机构应当及时提醒其限时纠正;对纠正 无效的,应当将情况及时报告中国人民银行,并视情节轻重暂停 或停止与非银行支付机构的国库资金经收支付业务往来。

A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的

B.未按本办法备案的

C.业务办理流程不符合合作协议规定的

D.延解、占压或挪用应当入库资金的

E.违规使用缴款人缴款信息的

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第7题

非银行支付机构提供国库经收支付服务存在以下情形的,商业银行、清算机构应当及时提醒其限时纠正;对纠正无效的,应当将情况及时报告中国人民银行,并视情节轻重暂停或停止与非银行支付机构的国库资金经收支付业务往来?()

A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的

B.业务办理流程不符合合作协议规定的

C.延解、占压或挪用应当入库资金的

D.违规使用缴款人缴款信息的

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第8题

合规部对公司及其员工的经营管理行为和业务活动的合规性进行内部合规审查评估,主要履行下列职责,但其中有一项不是,请选出()

A.监控企业专项合规管理体系运行有效性,开展评估、优化等工作

B.向司法机关及时报告已无法制止的不合规情况

C.及时制止不合规行为和参与不合规行为的调查处理

D.公司要求履行的其他合规管理监督职责

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第9题

人民银行各分支机构要定期通过联网核查系统对辖内联网核查的情况进行监测。经监测发现不合规机构的,人民银行分支机构应将有关情况通知该不合规机构隶属的银行机构,并要求其予以纠正。()

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第10题

国库监督管理报表主要包括:国库监督管理情况统计表、年审情况统计表、国库不合规与差错业务情况统计表等。()
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第11题

合规部负责人由合规管理委员会推选产生,由合规管理委员会任免与考核。应具备下列任职条件,其中有一项不是,请选出()

A.了解相关法律法规和行业准则,具备胜任合规管理工作所需要的专业知识和技能

B.热爱公司,诚实守信,坚持原则,模范遵守公司各项规章制度

C.曾经处理过公司不合规情况

D.在公司任职三年及以上,熟悉公司业务及热交换系统、后处理系统生产及销售行业

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