题目
A.南京某城商行联合某互联网小贷公司向在北京工作的小王发放联合贷款
B.深圳某保理公司对其接收的应收账款逾期客户进行催收
C.北京某小贷公司给中国农业大学在校学生贾某提供消费分期业务
D.山西某消费金融公司给某夜店人员小玲提供医疗美容分期
第1题
A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的
B.未按本办法备案的
C.延解、占压或挪用应当入库资金的
D.违规使用缴款人缴款信息的
第2题
第4题
A.存在超资质、超范围开特药的情况
B.资质过期客户仍然有特药销售记录
C.存在《特药回执单》未能在规定时间内收回情况
D.《特药回执单》不合规,比如盖章与客户名称不符
第6题
A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的
B.未按本办法备案的
C.业务办理流程不符合合作协议规定的
D.延解、占压或挪用应当入库资金的
E.违规使用缴款人缴款信息的
第7题
A.未按本办法签订合作协议或合作协议不合规的
B.业务办理流程不符合合作协议规定的
C.延解、占压或挪用应当入库资金的
D.违规使用缴款人缴款信息的
第8题
A.监控企业专项合规管理体系运行有效性,开展评估、优化等工作
B.向司法机关及时报告已无法制止的不合规情况
C.及时制止不合规行为和参与不合规行为的调查处理
D.公司要求履行的其他合规管理监督职责
第11题
A.了解相关法律法规和行业准则,具备胜任合规管理工作所需要的专业知识和技能
B.热爱公司,诚实守信,坚持原则,模范遵守公司各项规章制度
C.曾经处理过公司不合规情况
D.在公司任职三年及以上,熟悉公司业务及热交换系统、后处理系统生产及销售行业
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