题目
A.制定
B.实施
C.事后监督、审计及相关管理工作
D.现场检查
第1题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱检查和审计制度
第2题
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
第3题
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第4题
A.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B.制定反洗钱内部操作流程和控制措施
C.对工作人员进行反洗钱培训
D.自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管
第5题
A.开展专项检查
B.要求金融机构每年报送评估报告
C.与反洗钱行政主管部门开展联合检查
D.与其他检查项目结合进行
第7题
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况
C.参加辖内反洗钱监管合作
D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
第8题
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查;
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况;
C.参加辖内反洗钱监管合作;
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传;
E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;
第10题
下列关于反洗钱的说法中,不正确的是()。
A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
第11题
A.事实
B.金额
C.理由
D.依据
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