题目
A.及时性
B.真实性
C.保密性
D.有效性
E.完整性
第1题
A.重大事项报告原则
B.特殊消费者投诉优先处理原则
C.信息保密原则
D.先安抚后处理原则
第2题
A.参与重大对外承包业务
B.进入新行业或新市场
C.发生重大并购的
D.监管机构、国际组织的质疑、调查或制裁
第3题
A.总行内控合规部
B.总行风险管理部
C.总行运营管理部
D.总行零售金融部
第4题
A.驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚
B.驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化
C.本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订
D.本机构发生重大洗钱及制裁风险事项
第5题
A.高级管理层
B.行领导
C.董事会
D.合规委员会
第6题
A.10,24
B.15,24
C.20,48
D.5,10
第8题
A.3个工作日
B.10个工作日内
C.5个工作日
D.15个工作日
第11题
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。
A.商业银行高级管理层
B.合规管理部门
C.合规管理部门负责人
D.合规管理岗位
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