更多“重大合规风险事件不需要向国资委和有关部门报告。()”相关的问题
第1题
对于发生重大合规风险或有重大合规风险隐患的,应当一票否决。()
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第2题
合规风险和法律风险有时会同时发生。()
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第3题
网格服务管理中发现重大矛盾纠纷、问题隐患、群体性事件、突发性事件以及其他重大紧急情况的,网格长、专职网格员不应当及时向乡镇(街道)网格化机构报告,乡镇(街道)网格化机构应当及时处理,并按照规定向有关部门报告。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
各单位应当在推出新业务、采用新营销渠道、运用新技术前,应当向合规部报告,请合规部对新业务进行洗钱风险评估,并将结果供合规部参考修订客户反洗钱风险评估指标体系及评分标准()
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第5题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第6题
根据银监会《商业银行声誉风险管理指引》相关规定,重大声誉事件发生后24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。()
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第7题
管理行各相关部门根据职责进行侧重点不同的贷后监控,其中,法律与内控合规部门负责信贷资产质量总体监测和重大风险客户风险监控。 ()
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第8题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险报告制度
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第9题
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()
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第10题
在出现重大洗钱案件、造成重大经济损失及重大声誉影响时, 由合规部、 人力资源部结合实际情况评估,反洗钱绩效考核比例可超过整体合规考核权重()
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