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(运营主任)《银行业金融机构案防工作评估办法》中所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成()

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第1题

(运营主任)银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题

(运营主任)银监会及其派出机构应当将银行业金融机构()作为监管评级和现场检查的重要依据

A.案防工作报表

B.案防工作报告

C.案防工作评估申请

D.案防工作评估结果

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第3题

(运营主任)《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》中要求银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()分以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人

A.60

B.70

C.80

D.90

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第4题

银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案防工作自我评估报告》和《银行业金融机构案防工作评估表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第5题

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。()

参考答案:错误

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第6题

案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监
管机构监管评价相结合的原则。()

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第7题

银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。()
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第8题

《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。

A.产品报备

B.案防工作

C.高管人员

D.内控水平

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第9题

《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标
体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第10题

银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第11题

在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体负责()。

A.整个银行业金融机构自我评估工作

B.本级机构自我评估工作

C.下级分支机构自我评估工作

D.以上都是

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