题目
A.收取好处只要没有人发现即可
B.知道有人受贿,自己就知道就好
C.坚决不触碰廉洁的红线
D.收取好处不会受到刑法的处罚
第1题
A.证券经营机构的董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.各级负责人应在职责范围内承担相应管理责任,员工不需要承担廉洁从业责任
C.证券经营机构的监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的请款进行监督
D.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任
第2题
A.廉洁从业是党员的事,我是非党员,与我无关
B.新员工进到部门后应了解自己所在岗位的廉洁风险和防控措施
C.要保持对权力的敬畏之心,不可滥用权力为自己谋取私利
D.要坚定理想信念,对于合作方的糖衣炮弹,坚决抵制
第3题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第4题
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第5题
A.可以收受可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
B.可以违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
D.可以以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
第6题
A.对涉嫌职务犯罪的,将调查结果移送人民检察院依法审查、提起公诉
B.对公职人员开展廉政教育,对其依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及道德操守情况进行监督检查
C.向监察对象所在单位提出监察建议
D.对履行职责不力、失职失责的公职人员进行问责
第7题
A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现
B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求
C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业
D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则,还要遵守社会公德和商业道德
第8题
A.为吸引优质客户,可以向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
B.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
D.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
第9题
A.不得谋取不正当利益
B.可以向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
D.以上都正确
第10题
A.遵纪守法、廉洁从业
B.严禁接受药械商以任何名义、形式给予的回扣
C.参加药械商安排、组织或者支付费用的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排
第11题
A.《中华人民共和国反不正当竞争法》
B.《中华人民共和国药品管理法》
C.《中华人民共和国广告法》
D.《关于印发《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》的通知》
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