题目
A.《证券交易佣金协议》
B.《证券交易佣金设置审批表》
C.《营业部客户经理与集中审批人相应的佣金调整权限及审核要点》
D.客户电话回访录音
第2题
A.1‰
B.3‰
C.2‰
D.0.5‰
第3题
A.在为客户办理业务时必须“了解客户”的基本情况;
B.按规定摘录客户信息、核查交易记录保存客户身份资料复印件等发现上述信息变更时不需实时更新;
C.个人开户时必须进行公民身份联网核查对异常情况必须及时向所在部门主办会计报告并做好相关记录备查;
D.临柜人员只须做好柜面服务业务对是否为可疑支付交易不需要审核;
E.临柜人员有义务对反洗钱工作负责发现可疑支付交易时应及时向主办会计报告。
第6题
A、书面挂失包括正式挂失和口头挂失,正式挂失收取手续费
B、客户遗忘存款凭证的预留密码,可委托他人代为办理密码挂失,代理人必须出示有效身份证件
C、受理书面挂失可当天解挂,密码挂失不得收取手续费
D、如遇特殊情况,客户不能临柜办理正式挂失手续的,可通过电话银行申请临时挂失
第7题
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
第9题
关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是()。
A.不得高于证券交易金额的3‰
B.交易佣金标准由证券交易所制定
C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
第10题
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
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