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[主观题]

隐瞒风险的表现形式有()A未进行任何风险揭示B对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述C

隐瞒风险的表现形式有()

A未进行任何风险揭示

B对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述

C强制性交易

D夸大收益

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更多“隐瞒风险的表现形式有()A未进行任何风险揭示B对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述C”相关的问题

第1题

客户适当性管理不包括以下哪项内容?()
A、了解拟提供的产品或服务的相关信息

B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理

C、提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育

D、揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》

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第2题

营业机构需要对客户提交的衍生产品交易进行口头风险揭示,协助客户完全理解交易条款及风险揭示内容。()
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第3题

证券公司向投资者提供的产品或服务,以下不符合要求的是()。

A.A.投资期限和品种符合客户的投资目标

B.B.风险等级符合客户的风险承受能力等级

C.C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解产品或服务的风险

D.D.预期收益符合客户的目标收益

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第4题

将()放在首位,进行产品介绍时进行必要的风险揭示(B神秘人主动询问该产品有无风险),语言通俗易懂。

A.产品收益

B.风险提示

C.产品特色

D.理财费用

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第5题

营业网点利用智能投顾、荐股软件或其他终端向客户提供产品或服务的,应与客户签署风险声明,揭示功能、缺陷,提示风险。()
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第6题

适当性义务的基本内涵包括()。

A.了解你的客户

B.了解产品或服务

C.充分揭示风险

D.取得从业资格

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第7题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,出现的下列情况的,将按照相关规定给予责任人通报批评或考核扣罚,情节严重的按有关规定进行查处?()

A.因工作失职,应发现而未发现客户风险预警信号

B.对发现风险预警信号隐瞒不报

C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当

D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大

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第8题

最低风险等级投资者可购买或接受()的产品或服务。

A.A.低风险

B.B.中低风险

C.C.中风险

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第9题

对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的()进行回访。

A.A.5%

B.B.10%

C.C.15%

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第10题

证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。

A.夸大或者片面宣传产品

B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩

C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同

D.未充分揭示产品风险

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