题目
A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险
第1题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益或者承担损失
C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述
D.登载单位或者个人的推荐性文字
第2题
A.隐瞒重要事实
B.进行误导性陈述
C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.夸大或者片面宣传投资业绩
E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺
第5题
第6题
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
D.接受客户委托,运用客户资产进行投资
第7题
A.坐席对客户进行辱骂,威胁,人身攻击,主动或故意挑衅客户,或通话中出现不耐烦,客户不买产品而态度冷淡等行为
B.用外音对客户说脏话的行为
C.客户接通,坐席秒挂再次连续外呼的行为,含3次以上(系统问题除外)
D.夸大产品保障范围,对保障范围夸大游说
第8题
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员
C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员
D.被开除的国家机关工作人员
第10题
A.A.夸大产品收益
B.B.夸大社会影响
C.C.诋毁同行
D.D.损害社会风气
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