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[单选题]

关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）

A.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

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ABCD

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第1题

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的()，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。Ⅰ、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并将调查结果作为总结工作依据；Ⅱ、基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，并将调查结果作为总结工作依据；Ⅲ、基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时，应尽量做到客观准确；Ⅳ、开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

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第4题

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确

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第5题

关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()

A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

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第7题

关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金公司执业注册后执业；Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用原则，向客户推荐或者销售合适的基金；Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时；Ⅳ.基金管理公司研究员应主动撰写相关投资研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代

销机构的审慎调查。（）

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第9题

关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是()。

A.可接受被调查方提供的公开信息

B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

C.可接受被调查方提供的非公开信息

D.无须对信息的适当性实施尽职甄别

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第10题

基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金

基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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