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[单选题]

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。 Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金公司执业注册后执业;Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用原则,向客户推荐或者销售合适的基金;Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时;Ⅳ.基金管理公司研究员应主动撰写相关投资研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。

A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业

B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时

D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

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第3题

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

下列关于专业审慎的基本要求,说法不正确的是()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.不得进行不正当竞争

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第5题

关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。

A.持证上岗

B.具有本科以上学历

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

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第6题

关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。

A.持续学习

B.持证上岗

C.审慎开展执业活动

D.具有本科以上学历

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第7题

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是()。A.基金从业人员应该

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是()。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项

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第8题

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项

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第9题

列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

以下关于专业技术管理类人员基本要求,说法正确的是()

A.无需熟练运用专业知识对现场工作进行专业管理和指导

B.不用熟悉本单位常用工器具和材料的特性及使用方法

C.督导专业技术操作人员严格按照操作规程开展作业

D.无需掌握所属专业类别的专业知识和技能

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