题目
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
第1题
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
第3题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第5题
A.A.独立性原则
B.B.系统性原则
C.C.合规性原则
D.D.全员参与原则
第8题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第9题
A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.C.合规人员应当熟悉业务制度
D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
第10题
A.A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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