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第1题
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间()轮岗。
A.A.可根据需要进行
B.B.不得
C.C.经过审批可以
D.D.可以
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第2题
商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和()制度。
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第3题
营业网点重要岗位轮换和强制休假必须满足不相容岗位控制要求,严禁两个不相容岗位之间互相轮岗。()
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第4题
重要岗位人员要按制度进行轮换,轮岗期限不得少于规定期限,不得以强制休假等形式代替轮岗。()
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第5题
对从事现金库、重空凭证库、自助设备管理、票据签发等重要岗位员工如有异常情况,应立即实施轮岗论调或强制休假,在业务交接过程中对其经办业务进行核对,确保重要岗位人员业务风险及时得到管控。()
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第6题
《晋商银行重要岗位人员轮岗管理办法》规定,轮岗人员原则上()年内不得回到原机构的原岗位工作。
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第7题
金库经理岗、管库岗属于会计重要岗位,应按有关规定定期实行岗位轮换及强制休假制度,每()至少轮换一次。
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第8题
在内部控制评估师看来,如果存在下列哪一选项的问题,处于重要资产管理或控制岗位的员工侵占资产的舞弊风险可能最高()
A.缺少强制休假制度
B.员工不重视相关控制
C.不相容职务分离不充分
D.员工对公司有不满情绪
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第9题
我行规定可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替重要岗位轮岗制度的落实。()
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第10题
强制休假是指根据风险控制工作需要,在事先征求本人意见和提前告知本人的情况下,临时强制要求重要岗位员工在期限内休假并暂停行使职权,派人接替其工作并实施检查的一种制度安排。()
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