题目
A.一级违规
B.三级违规
C.二级违规
D.四级违规
第1题
A.利用公司资源推广、销售盗用公司品牌的产品
B.违反公司要求,给公司或客户造成损失达5000元及以上金额的违规行为;
C.向客户收取保证金的行为
D.擅自占据公司公有资产的行为;
第3题
A.A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B.B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品
C.C.基金管理人可以采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
D.D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介
第4题
A.A.雇佣非本机构人员进行私募基金推介
B.B.推介基金过往3个月的业绩表现
C.C.向投资者承诺最低收益及预计收益
D.D.通过互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介
第6题
A.对公司理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.酒守监管部门OFN业银行制定的公司理财业务人员职业道德标准成守则
C.具备相应的学历水平和工作经验
D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
第9题
A.A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案
B.B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品
C.C.向客户承诺保证最低收益、保证本金
D.D.诱导客户购买资管产品
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