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[单选题]

擅自雇佣编外人员推介公司业务、产品的行为属于几级违规()。

A.一级违规

B.三级违规

C.二级违规

D.四级违规

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第1题

下列属于一级违规的有()。

A.利用公司资源推广、销售盗用公司品牌的产品

B.违反公司要求,给公司或客户造成损失达5000元及以上金额的违规行为;

C.向客户收取保证金的行为

D.擅自占据公司公有资产的行为;

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第2题

信托公司异地推介信托产品,应当提前15日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。()
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第3题

关于股权投资基金的非公开募集,以下表述正确的是()。

A.A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B.B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品

C.C.基金管理人可以采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

D.D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介

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第4题

私募机构及其从业人员推介私募基金时,以下描述正确的是()。

A.A.雇佣非本机构人员进行私募基金推介

B.B.推介基金过往3个月的业绩表现

C.C.向投资者承诺最低收益及预计收益

D.D.通过互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介

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第5题

营业网点及员工不得私自销售或推介非本公司代销及未经我公司批准的各种金融产品。()
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第6题

商业银行公司理财业务人员应满足以下资格要求()。

A.对公司理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识

B.酒守监管部门OFN业银行制定的公司理财业务人员职业道德标准成守则

C.具备相应的学历水平和工作经验

D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解

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第7题

证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。()
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第8题

未经供电企业同意,擅自引入(供出)电源或将备用电源和其它电源私自并网的,属窃电行为。()
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第9题

在产品募集设立阶段,不应当()。

A.A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案

B.B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品

C.C.向客户承诺保证最低收益、保证本金

D.D.诱导客户购买资管产品

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第10题

银行、支付机构应当尊重金融消费者购买金融产品或者服务的真实意愿,不得擅自代理金融消费者办理业务,不得擅自修改金融消费者的业务指令,不得强制搭售其他产品或者服务。()
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