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[判断题]

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。()

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第1题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。()
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第2题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。()
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第3题

授信额度管理是控制外资金融机构()的重要方式。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.流动性风险

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第4题

银行业金融机构按诱发原因可以将风险划分为信用风险、操作风险、法律风险、()。
银行业金融机构按诱发原因可以将风险划分为信用风险、操作风险、法律风险、()。

A.市场风险

B.流动性风险

C.声誉风险

D.战略风险

E.国家风险

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第5题

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.风险为本

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

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第6题

银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。

A.A.从业人员

B.B.内部人员

C.C.外部人员

D.D.其他人员

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第7题

银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。()
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第8题

下列行为中违反银行业从业人员“同业竞争”规定的是()

A.为企业财务负责人提供私人便利

B.根据客户风险状况,降低贷款利率10%

C.客观揭示业务风险

D.根据客户风险状况,提高贷款利率10%

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第9题

要特别关注股市、债市以及银行间市场波动,紧盯市场,加强交易对手的管理,防范信用风险叠加流动性风险引发的双重冲击。()
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第10题

征信具有极高的社会关注度和敏感性,事关人民群众的隐私权、财产权和公平信贷权力,是社会各界、舆情和监管关注的重点,操作不当、管理不到位,极易引发操作风险、合规风险、法律风险和舆情风险。()
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