题目
A.10
B.15
C.20
D.30
第1题
A.A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
第2题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第3题
A.A.对其业务活动进行指导
B.B.协调会员之间的关系
C.C.欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
D.D.会员的财务状况、业务执行情况
第5题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第8题
A.证券交易所的总经理由证券业协会任免
B.证券交易所章程的修改,无须证监会批准
C.证券交易所的设立和解散,由国务院决定
D.证券交易所的业务行为由其自行决定
第9题
A.组织开展证券行业诚信建设
B.指导会员开展投资者教育和保护活动
C.制定和实施证券行业法律法规
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!