题目
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
第2题
A.A.Ⅰ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.集中型监管模式
B.中间型监管模式
C.自律型监管模式
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