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[单选题]

关于基金管理人合规管理中的“规",以下选项完整且正确的是()。Ⅰ中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题

担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第3题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()

A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

D.应通知管理人后再执行投资指令

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第4题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第5题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第6题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第7题

()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证券业协会

B.基金业委员会

C.中国证监会

D.证券管理机构

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第8题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.A.投资部门的独立性

B.B.合规机制的独立性

C.C.问责的独立性

D.D.合规部门的独立性

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第9题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第10题

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.A.专业性原则

B.B.客观性原则

C.C.公正性原则

D.D.独立性原则

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第11题

证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。()
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