题目
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第1题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第3题
A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令
第4题
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第5题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
第6题
A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.C.合规人员应当熟悉业务制度
D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
第9题
A.A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.D.基金公司合规部总监担任公司监事
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