题目
A.结合对相关联的客户、账户持有人、交易操作人员的身份识别情况进行分析判断,记录分析过程
B.不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由
C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或者行为特征的分析过程
D.对于已报送过可疑交易的主体,应开展监控,定期提交接续报告
第3题
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
第4题
A.3、4
B.4、5
C.5、3
D.7、4
第5题
A.内部控制体系建设情况
B.大额交易和可疑交易报告制度执行情况
C.客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况
D.宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况
第9题
A.多客户登记同一地址
B.多客户留存同一号码
C.多客户于同一IP地址交易
D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
第10题
A.拒绝交易
B.报告客户可疑交易行为
C.终止交易
D.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
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