题目
A.具有良好的守法合规意识,自觉抵制违法违规行为,配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责
B.诚实守信,廉洁自律,公平竞争,遵守职业道德和行业规范,履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺
C.恪尽职守、勤勉尽责,切实维护投资者合法权益,公平对待投资者,有效防范并妥善处理利益冲突
D.审慎稳健,牢固树立风险意识,独立客观,不受他人非法干预
第2题
A.10
B.15
C.20
D.30
第4题
A.3
B.5
C.7
D.10
第5题
第6题
A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益
B.与其履行职责存在利益冲突的活动
C.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.私下接受客户委托从事证券基金投资
第8题
A.具有良好的守法合规意识,自觉抵制违法违规行为,配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责
B.诚实守信,廉洁自律,公平竞争,遵守职业道德和行业规范,履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺
C.恪尽职守、勤勉尽责,切实维护投资者合法权益,公平对待投资者,有效防范并妥善处理利益冲突
D.审慎稳健,牢固树立风险意识,独立客观,不受他人非法干预
第9题
A.取得基金从业资格
B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
第10题
A.设立、收购或者撤销分支机构审批
B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批
C.变更公司章程中的重要条款审批
D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
E.证券公司变更业务范围审批
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