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[单选题]

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合格意见书的是()

A.基金宣传推介材料

B. 托管协议

C. 基金合同

D. 基金招募说明书

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第1题

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.A.3

B.B.5

C.C.7

D.D.10

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第2题

下列关于基金宣传推介资料的说法,正确的有()。I、基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金

A.A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列关于证券投资基金的表述,不正确的是()。

A.基金管理人负责基金财产的保管

B.基金管理人负责基金的投资操作

C.基金实行组合投资,以便分散风险

D.基金投资者是基金的所有者

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第4题

关于基金销售协议, 表述错误的是()。

A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准

C.基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

D.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订销售协议

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第5题

关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

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第6题

开放式基金份额的发售,由()负责办理。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金监管者

D.基金管理人

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第7题

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

A.A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

B.B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

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第8题

《企业年金基金管理办法》规定,应当按照规定报告企业年金基金管理情况,并对所报告内容的真实性、完整性负责的是()。

A.受托人

B.账户管理人

C.托管人

D.投资管理人

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第9题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第10题

关于公开募集基金,以下表述错误的是()。

A.A.募集申请注册后,方可进行基金募集

B.B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C.C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

D.D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

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