题目
A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准
C.基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
D.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订销售协议
第1题
A.A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
第2题
A.A.基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B.B.基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C.C.基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
D.D.基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
第3题
A.基金销售机构可与基金管理人签订补充协议,约定支付基金业绩报酬的比例和方式
B.未经招募说明书载明并公告,基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分成比例
D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
第4题
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时,销售机构不得代扣或收取任何费用
C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
第5题
A.A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B.B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
第6题
A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
B.应遵守基金销售的相关规定
C.对基金产品进行收益承诺
D.基金营销应提供持续的服务
第8题
A.A.募集申请注册后,方可进行基金募集
B.B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
C.C.募集期限自招股说明书公布之日起开始
D.D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
第9题
A.A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
B.B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
C.C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场
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