题目
A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.基金投资可以进行关联交易的,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
第1题
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的
B.封闭式投资基金在封闭期间不能追加认购
C.封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回
D.投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资资金
第4题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
第6题
A.A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
B.B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
第8题
A.在封闭期内不再接受新的投资
B.封闭期内投资者可要求退回资金
C.基金在封闭期内可在市场上流通
D.采用在证券交易所挂牌上市交易的方法
E.基金在封闭期内不可在市场上流通
第9题
A.A.募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权
B.B.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C.C.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D.D.募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足其一即可
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