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[多选题]

下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。()

A.《证券法》

B.《证券公司客户资产管理业务规范》

C.《证券投资基金法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第1题

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列可以作为股票质押融出方的是()。

A.证券公司

B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

D.专项资产管理计划

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第3题

目前在机构间私募产品报价与服务系统开展业务的产品包括()等。

A.资产管理计划

B.私募基金

C.证券公司次级债

D.收益凭证

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第4题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第5题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品?()

A.保险资产管理机构

B.基金管理公司

C.证券公司

D.期货公司

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第6题

合格的基础资产必须同时满足《资产证券化业务基础资产负面清单指引》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的要求。()
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第7题

证券公司的证券自营业务和证券资产管理业务必须分开办理。()
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第8题

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

A.综合类证券公司

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币5亿元

D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

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第9题

涉及规范全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括()。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》Ⅳ.《资产支持专项计划备案管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

投资银行代理证券发行人发行证券的业务是()业务。

A.A.私募发行

B.B.证券承销

C.C.风险投资

D.D.受托资产管理

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