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第1题
反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,其中处于基础地位的是()。
A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度
D.反洗钱内控制度
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第2题
反洗钱义务主体应当建立的反洗钱三项基本制度不包括()
A.A.客户身份识别制度
B.B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.C.宣传培训制度
D.D.大额交易和可疑交易报告制度
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第3题
金融机构应当履行哪些反洗钱义务()?
A.建立健全客户身份识别制度
B.客户身份资料交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱宣传培训
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第4题
保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容()。
A.A.客户身份识别
B.B.客户身份资料和交易记录保存
C.C.大额交易和可疑交易报告
D.D.反洗钱培训宣传及内部审计
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第5题
《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立健全反洗钱内部控制制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度
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第6题
《反洗钱法》规定,反洗钱三大核心义务有哪些()。
A.可疑线索移送制度
B.客户身份识别制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.身份资料和交易记录保存制度
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第7题
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立大额交易报告制度
C.建立可疑文易报告制度
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
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第8题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当()履行反洗钱义务。
A.依法采取预防、监控措施
B.建立健全客户身份识别制度
C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
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第9题
金融机构应当建立健全()制度,履行反洗钱义务。
金融机构应当建立健全()制度,履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训制度
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第10题
(),由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正。
A.未对职工进行反洗钱培训的
B.未建立反洗钱内部控制制度的
C.未设立反洗钱专门机构
D.未履行客户身份识别义务
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