更多“根据《发布证券研究报告暂行规定》,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()。”相关的问题
第1题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()
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第2题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,在证券研究报告的(),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A、发布日之前一交易日
B、发布日及第二个交易日
C、自发布之日起三个交易日内
D、自发布之日起五个交易日内
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第3题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,按照独立、客观、公平的原则,可以发布与该业务项目相关的证券研究报告。()
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第4题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。()
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第5题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。()
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第6题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有()。Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第7题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。()
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第8题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,禁止证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。()
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第9题
2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。
A.A.证券投资咨询
B.B.财务顾问
C.C.证券经纪
D.D.证券投资顾问
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第10题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当将资产管理部门作为普通客户对待,通过研究报告发布系统或者电子邮件等其他方式,向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。()
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第11题
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
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