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[多选题]

以下哪些行为属于“以银行工作人员身份,违规代客户(含亲属)购买、保管重要空白凭证、支付密码器,违规代客户(含亲属)保管印章、票据、印鉴卡、重要凭证、有价单证、密码函、身份证件等重要物品”()

A.代亲属领取密码函

B.会计柜员代其亲属保管印章

C.代亲属保管存折,放在柜面抽屉内上锁保管

D.代亲属购买网上银行设备

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第1题

严禁以银行工作人员身份,违规代客户(含亲属)开立、领取、保管银行存单/折/卡。()
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第2题

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议

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第3题

数字大使在业务办理过程中,出现以下哪些严禁行为,将按照《中国建设银行员工违规处理办法》(建总发〔2016〕59号)规定处理()

A.严禁虚假签约和代客签约行为

B.严禁伪造、冒用客户信息和身份办理电子银行签约

C.严禁虚增交易和代客交易行为

D.严禁参与无真实经济往来的网络金融业务

E.严禁违规领取、保管客户安全产品,严禁数字大使使用本人账户或其控制账户过渡客户资金,严禁使用本人账户或其控制账户代办银行任何交易

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第4题

以下哪些行为属于违反实名制要求()

A.违规手工身份录入

B.活体认证造假拍摄

C.不符合一证五号多开

D.用户信息未保密

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第5题

以下私售理财产品、系统外销售理财产品、()等行为属于理财产品代销违规行为。

A.违规代客理财

B.违规代客操作和代客保管重要物品

C.误导销售

D.强制捆绑销售

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第6题

以下属于不当利益输送行为的有()

A.商业银行以同等条件向关系人发放贷款

B.创新业务流程不符合法规要求

C.银行工作人员收受贿赂

D.银行员工倒卖客户信息

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第7题

以下哪些行为,不是违规发布产品/商品的行为?

以下哪些行为,不是违规发布产品/商品的行为?

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第8题

根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,以下哪项属于银行从业人员禁止性行为()

A.代客理财

B.违规代销他行产品

C.代客保管

D.投资理财

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第9题

以下()行为属于触犯《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》

A.空存空取

B.以个人账户过渡银行或客户资金

C.代客户保管存单

D.持有超权限系统工号

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第10题

以下属于严重违反柜面业务办理规定的行为的有()

A.违规代客户办理业务

B.将单笔大额交易明显拆分为多笔交易,规避授权、客户身份识别或虚增业务量套取奖励的

C.柜员在营业柜台内为本人办理业务的

D.经客户同意代客户保管存单、存折的

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