题目
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督,不妨碍中国银行的有效监管
第1题
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第2题
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系
第3题
A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
第5题
关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是()。
A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标
B.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉
C.合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后
D.合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
第6题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第7题
A.合规审计必须由注册会计师执行
B.合规审计与财务审计有密切的联系
C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定
D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
第8题
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
第10题
下列有关合规的说法正确的是()。
A.依法合规是企业内部控制的首要目标
B.合规管理重在事后监督
C.合规管理与审计监督无本质区别
D.合规管理是风险管理的核心
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