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[单选题]

合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。

A.董事会

B.高级管理层

C.监察稽核部门

D.内部审计部门

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第1题

商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。()
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第2题

()对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.经营管理层

D.稽核审计部门

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第3题

商业银行应建立内部审计活动的()

A.逐层分解机制

B.外包制度

C.稽核部门总包

D.合规部门监管

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第4题

内部审计部门应及时向董事会反馈审计中发现的问题,定期向管理层报告审计结果。()
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第5题

内部控制部门对本银行内部审计工作进行监督,有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。()
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第6题

商业银行内部控制的主体包括()。

A.银行董事会

B.银行内审部门

C.中央银行

D.银行高级管理层

E.外部审计机构

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第7题

下列哪一项情况会大大影响内部审计部门的独立性?()

A.内部审计师经常为在审计报告中曾批评过的部门工作程序起草修正方案

B.首席审计执行官担任着向公司高级管理层行政领导和董事会报告的双重责任

C.内部审计部门与公司的外部审计师联合规划总体审计范围,以避免相互间工作的重复

D.内部审计部门参与对该公司与其他公司订立的合同在实施前的审查

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第8题

内部审计部门应及时向董事会反馈审计中发现的问题,定期向董事会或其授权委员会报告审计结果。()
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第9题

商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

A.A.合规部门

B.B.内部审计部门

C.C.运营部门

D.D.风险部门

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第10题

银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。()
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