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营业部应持续关注客户的风险等级变化，进行反洗钱客户风险等级的定期审核和动态调整，下列选项中表述正确的是（）

A.对中等风险等级客户每年应当审核一次，对高风险客户每半年应审核一次

B.对中等风险等级客户每两年应当审核一次，对高风险客户每年应审核一次

C.对高风险以上包括黑名单客户，应重点加强监控分析，强化客户身份识别，了解客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息，发现异常情况，应及时向公司总部报告

D.对调高客户风险等级的，应按照公司《反洗钱客户风险等级划分管理办法》的规定，书面报告公司合规部备案

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ABCD

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第1题

各分公司应定期审核、更新客户的基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况，根据客户洗钱风险等级评定依据的变化情况适时调整风险等级。（)

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第2题

各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户风险等级。高风险客户至少每（）重新评定一次客户风险等级

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第3题

各分行应结合国际业务客户的特点，并考虑身份、地域、业务、行业等因素，对客户反洗钱风险等级进行分类，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。（)

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第4题

引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（)A.重大类B.较大类C.关注

引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为()

A.重大类

B.较大类

C.关注类

D.一般类

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第5题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。（)

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第6题

公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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第7题

各级机构应综合考虑客户（)四类基本要素，以客户为单位合理确定其洗钱风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A.特性

B.地域

C.业务

D.行业(含职业)

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第8题

对高风险客户的等级关注程度应（)其他风险等级客户。

A.高于

B.低于

C.一样

D.不关注

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第9题

客户经理应持续关注客户CCS等级，如等级上升高风险客户，应终止账户服务;如（)

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第10题

近期人民银行对公司个别营业部进行反洗钱检查，提出以下要求：“希望营业部继续坚持风险为本的原则，结合证券市场特点，高度关注反洗钱领域的新型犯罪手法，加强监测，履行好客户尽职调查，及时提供更多的有效线索，并建议营业部持续落实客户身份识别工作，尤其关注新开客户（）等信息的合理性。”

A.工作单位

B.职业

C.职务

D.年收入

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