题目
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第5题
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
第6题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第7题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第8题
A.国家宏观经济形势、房地产行业发展状况
B.公开渠道获取的证券交易变动情况
C.推荐某只股票的买入时点和价位
第9题
A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第10题
A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益
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