题目
A.检查发现问题
B.通报问题
C.跟踪整改
D.责任认定
第1题
A.客户身份识别
B.重大事项报告制度
C.客户身份资料及交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
第2题
A.人力资源部负责人
B.工会主席
C.主要负责人
D.业务部门的负责人
第4题
A.责任单位和个人进行处理、处罚
B.移交有关部门单位提出处理、处罚建议、单位提出处理、处罚建议
C.下达整改任务
D.以上都不对
第5题
A.A.3个
B.B.5个
C.C.10个
D.D.15个
第7题
A.贯彻落实国家和本行政区域重大政策措施情况
B.自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况
C.内部管理的领导人员履行经济责任情况
D.内部控制制度的健全性、有效性以及风险管理情况
E.协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作
第9题
A.同级法律合规部
B.上级法律合规部
C.总行法律合规部
第10题
A.A.严肃问责、通报曝光
B.B.严肃问责、按纪处分
C.C.通报曝光、按纪处分
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