更多“营业机构对本单位客户风险等级判定为高风险客户,至少每年进行一次审核。()”相关的问题
第1题
保险业金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户,至少每()进行一次审核。
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第2题
对于被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,()审核一次客户基本信息。
A.A.每年
B.B.每季
C.C.每月
D.D.每半年
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第3题
金融机构应当持续识别并调整客户风险等级,其中中风险客户需要每年至少进行一次持续识别,那么高风险客户的识别频率呢?()
A.1个月一次
B.3个月一次
C.6个月一次
D.18个月一次
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第4题
被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,每()审核一次客户基本信息。
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第5题
中风险客户,自评定风险等级后,每半年审核一次客户基本信息。()
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第6题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。()
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第7题
高风险类客户至少()进行重新识别。
A.A.每半年一次
B.B.每年一次
C.C.每两年一次
D.D.每三年一次
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第8题
对偏好使用现金的客户,根据大额现金交易的频率、金额,评定客户风险等级为高风险或较高风险()
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第9题
境内机构应组织对本机构归口管理的客户进行客户信息定期重检。原则上,高风险等级客户的定期重检期限不得超过三个月,低一等级客户的定期重检期限不得超出上一级客户定期重检期限时长的两倍。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
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