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金融机构无需向投资者披露资产管理产品募集信息、资金投向、杠杆水平、收益分配、托管安排、投资账户信息和主要投资风险等内容。()

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第1题

以下哪项不是资产托管账户的必要资料()

A.资产托管业务审批表

B.单位银行结算账户管理协议书

C.单位银行结算账户补充信息

D.QDII投资额度批准文件(如为QDII托管业务)

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第2题

境外投资者将境内人民币利润所得用于境内再投资,人民币资金从利润分配企业的账户直接划转至被投资企业账户时,()

A.利润分配企业需报送跨境支出信息

B.被投资企业需报送跨境收入信息

C.利润分配企业与被投资企业均需报送跨境收/支信息

D.无需还原报送跨境收支信息

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第3题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划运作期间应当向投资者提供的信息是()。

A.开放式资产管理计划净值的披露频率不得高于资产管理计划的开放频率

B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告

C.投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值

D.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露

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第4题

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由资金管理人管理和运用资金,为资金份额持有人的利益,通过资产组合进行证券投资方式。()
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第5题

金融机构于每只资产管理产品成立后5个工作日内,应向人民银行和金融监管部门同时报送产品基本信息和起始募集信息。()
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第6题

金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。()
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第7题

投资资产托管账户和投资管理风险准备金账户()支取现金,受托财产托管账户()支取现金

A.可以,不得

B.不得,可以

C.不得,不得

D.可以,可以

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第8题

为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括()。

A.投资风险提示

B.托管人管理和运用基金资产的原则

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.管理人和托管人的披露责任

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第9题

基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于基金依法披露的信息对投资者的价值,以下表述不正确的是()。

A.投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

B.使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺

C.使投资者判定基金产品是否值得继续持有

D.能够增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送

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