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金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有()。

A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划

B.衍生产品交易业务内部管理规章制度

C.衍生产品交易的会计制度

D.所有交易人员的名单、履历

E.风险敞口量化或限额的授权管理制度

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第1题

金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至(),

A.2年,3名

B.2年,2名

C.3年,2名

D.3年,3名

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第2题

下列有关银行业金融机构经营衍生产品业务说法止确的是?()

A.银行业金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时,应当及时主动向中国人民银行报告具体情况

B.银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,应当计提此类衍生产品交易敞口的信用风险资

C.银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任

D.衍生产品交易过程中的文件和录音记录应当统一纳入档案系统管理,由职能部门定期检查

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第3题

本行开展理财业务活动涉及金融衍生产品或外汇业务的,应当具备衍生产品交易或者开办相关外汇业务的资格,并按照国务院银行业监督管理机构的有关规定发行相关理财产品。()
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第4题

境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务,须出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件。()
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第5题

关于银行对客户办理衍生品业务,哪些说法是正确的。()

A.银行对客户办理衍生品业务,应当坚持实需交易原则

B.实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景,并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。

C.银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构(暂不包括银行自身)。

D.衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务。

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第6题

城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办金融衍生产品交易业务,应由其省级行统一向银监会在当地的派出机构提交申请材料,经审查同意后,报银监会审批。()
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第7题

开通通存通兑业务,审查无误后,柜员选择“0797小额支付通存通兑业务协议维护”交易,维护方式选()。

A.签约

B.申请

C.开办

D.开通

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第8题

目前,我国银行业金融机构已开办的中间业务种类有()。

A.支付结算业务

B. 银行卡业务

C. 代理业务

D. 担保业务

E. 承诺业务

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第9题

依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都对

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第10题

获得授权的分支机构开办相关信用卡业务,应当提前()个工作日持中国银监会批准文件、总行授权文件及其他相关材料向注册地中国银监会派出机构报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

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