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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运营各环节安全规定说法错误的是()

A.证券公司重要信息系统上线或发生重大变更的,应当制定专项实施方案,并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪

B.证券公司在生产环境开展中重要信息系统技术或业务测试的,对测试流程及结果可以不进行审查

C.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境,避免风险传导

D.开发测试环境使用未脱敏数据的,应当采取与生产环境同等的安全控制措施

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第1题

下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是()①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动,应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①③④

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发、测

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务的范围包括()。

Ⅰ.重要信息系统的开发、测试、集成及测评

Ⅱ.重要信息系统的运维及日常安全管理

Ⅲ.中国证监会规定的其他情形

Ⅳ.中国证券业协会规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第4题

下列哪些制度对证券期货行业应急管理做出了规范和要求?()

A.《证券期货业信息系统运维管理规范》

B.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》

C.《期货公司信息技术管理指引》

D.《证券基金经营机构信息技术管理办法》

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第5题

证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第6题

根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第8题

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员釆取()等行政监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④公开谴责⑤暂停业务

A.①②③

B.③④⑤

C.①③④

D.①②③④

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第9题

按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务的是()

A.信托公司

B.证券投资咨询机构

C.证券公司

D.商业银行

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第10题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于信息技术服务机构管理的说法,错误的是()。

A.证券公司委托信息技术服务机构提供服务,应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查

B.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任

C.证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况

D.证券公司应当在选择信息技术服务机构之后,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方

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第11题

2020年就代销公募基金,监管部门出台的新的管理办法有以下哪几个()

A.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

B.关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定

C.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

D.《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》

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