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[单选题]

证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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更多“证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()”相关的问题

第1题

证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于()次;委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每()年至少进行1次。

A.1,3

B.2,3

C.1,2

D.2,2

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第2题

证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于()次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每()年至少进行1次

A.1;2

B.1;3

C.2;2

D.2

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第3题

证券基金经营机构自营和资管业务开展债券投资交易应当健全应急处置机制()
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第4题

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率为()

A.不低于每三年一次

B.不低于每一年一次

C.不低于每五年一次

D.不低于每半年一次

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第5题

人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有资格的()负责资产托管业务。

A.境内证券公司

B.境内基金公司

C.境内商业银行

D.境内跨境人民币结算银行

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第6题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第7题

关于工程立项内部控制,下列说法对的有()。

A.公司应指定专门机构归口管理工程项目

B.工程项目可行性研究必要由公司自行开展,不得委托外部专业机构开展

C.公司可以委托具备相应资质专业机构对可行性研究报告进行评审,出具评审意见

D.公司应当按照规定权限和程序对工程项目进行决策,决策过程应有完整书面记录

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第8题

证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新()
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第9题

境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的()银行负责资产托管业务,而托管人可以委托符合条件的()资产托管人负责境外资产托管业务

A.境外;境外

B.境内;境外

C.境外;境内

D.境内;境内

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第10题

关于工程立项内部控制,下列说法中错误的是()。

A、企业应指定专门机构归口管理工程项目

B、工程项目可行性研究必须由企业自行开展,不得委托外部专业机构开展

C、企业可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审,出具评审意见

D、企业应当按照规定的权限和程序对工程项目进行决策,决策过程应有完整的书面记录

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