题目
A.督察长由总经理聘任,对总经理负责
B.督察长有权列席公司投研联席会
C.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案
D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长
第1题
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第2题
A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改
B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
C.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
第3题
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
第4题
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第5题
A.督察长应对公司的新产品出具合规意见
B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督察长不得从事基金的销售相关工作
第6题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第7题
A.督察长组织公司督查稽核的工作
B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制
C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D.督察长有充分的知情权和独立调查权
第8题
A.督察长不得从事基金销售相关的工作
B.督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议
C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D.督察长应对公司的新产品出其合规意见
第9题
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
第10题
A.督察长由总经理提名、董事会聘任
B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!