题目
A.督察长不得从事基金销售相关的工作
B.督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议
C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D.督察长应对公司的新产品出其合规意见
第1题
A.督察长应对公司的新产品出具合规意见
B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督察长不得从事基金的销售相关工作
第3题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第4题
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
第6题
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
第7题
关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
第8题
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第9题
A.督察长由总经理提名、董事会聘任
B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
第10题
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第11题
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
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