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第1题
根据《证券法》规定,证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经()核准。
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院证券监督管理机构
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第2题
根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。
A.A.公安部
B.B.证券监督管理机构
C.C.中国最高人民法院
D.D.中国人民银行
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第3题
根据《证券法》规定,()依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院证券监督管理机构
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第4题
根据《证券法》规定,()依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院证券监督管理机构
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第5题
根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院证券监督管理机构
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第6题
根据《证券法》规定,2020年3月1日后,境内公司股票以外币认购和交易的,具体办法由()另行规定。
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院
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第7题
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
A.A.10年
B.B.20年
C.C.30年
D.D.40年
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第8题
根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送()处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。
A.A.公安机关
B.B.国务院
C.C.最高人民检察院
D.D.司法机关
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第9题
根据《证券法》规定,当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向()提起诉讼。
A.A.公安机关
B.B.国务院
C.C.最高人民检察院
D.D.人民法院
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第10题
证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经()批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记结算机构制定的业务规则。
A.A.国务院证券监督管理机构
B.B.中国人民银行
C.C.中国证券业协会
D.D.地方金融监督管理局
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