题目
A.责令改正,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上500万元以下的罚款
D.以上都是
第5题
A.责令改正,给予警告
B.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
C.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款
D.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。
第7题
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
第8题
A.A.误导性陈述
B.B.真实、准确、完整
C.C.简明清晰
D.D.通俗易懂
第10题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益或者承担损失
C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述
D.登载单位或者个人的推荐性文字
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