题目
第1题
第2题
A.A.责令改正,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款
B.B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C.C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上500万元以下的罚款
D.D.以上都是
第3题
A.责令改正,给予警告
B.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
C.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款
D.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。
第4题
A.A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款
B.B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
C.C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款
D.D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上100万元以下的罚款。
第6题
A.2万元以上5万元
B.5万元以上lO万元
C.5万元以上20万元
第7题
A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
第8题
A.10万元以上20万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
第9题
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上20万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.2万元以上20万元以下
第10题
A.A.责令依法处理非法持有的证券
B.B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.C.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.D.以上都是
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