题目
A.总经理对合规存在的问、不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规提出意见
D.关注员工的合规和风险意识
第3题
A.A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.B.督察长由总经理提名并聘任
C.C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
第4题
A.A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.D.基金公司合规部总监担任公司监事
第5题
A.A.督察长组织公司督查稽核的工作
B.B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制
C.C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D.D.督察长有充分的知情权和独立调查权
第6题
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金评价机构出具的业绩表现报告
第7题
A.A.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C.C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D.D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第8题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第9题
A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
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