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[多选题]

资产管理人在资产管理计划发生以下情形,对资产管理计划持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响时,应当于五个工作日内向证券投资基金业协会报告。()

A.以资产管理计划资产从事重大关联交易的

B.涉及产品重大诉讼、仲裁、财产纠纷的,以及出现延期兑付、负面舆论、群体性事件等重大风险事件的

C.资产管理人发现违反法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则、合同约定行为的

D.资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延长清算时间的

E.发生其他对持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响事件的

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第1题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划运作期间应当向投资者提供的信息是()。

A.开放式资产管理计划净值的披露频率不得高于资产管理计划的开放频率

B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告

C.投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值

D.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露

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第2题

农业银行对券商资产管理计划托管,可分为()。

A.券商集合资产管理计划托管

B.券商定向资产管理计划托管

C.券商专项资产管理计划托管

D.“一对多”管理计划托管

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第3题

证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。

A.夸大或者片面宣传产品

B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩

C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同

D.未充分揭示产品风险

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第4题

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的,义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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第5题

在证券公司资产证券化业务中,管理人履行的持续管理义务包含以下()等几个方面。

A.监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况

B.出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全

C.监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户

D.督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务

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第6题

关于”基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。

A.为控制风险,保证投资人的利益,该计划投资股票的比例最高不超过 70%

B.基金管理公司特定多客户资产管理计划募集人数最多不超过 100人

C.固定费率一般比公募基金高

D.单个客户投资额不低于 100万元

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第7题

大类金融产品中资产管理产品主要包括()产品。

A.银行理财

B.信托

C.券商资产管理计划

D.艺术品

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第8题

资产管理人从事特定客户资产管理业务,推介具体资产管理计划时可以借助的媒体渠道是()。

A.A.基金销售机构网站

B.B.中央广播电台

C.C.经济日报

D.D.中国证券报

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第9题

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题

对投资者教育中的资产配罝教育,以下表述准确的是()Ⅰ.资产配罝教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ.资产配罝教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ.资产配罝教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响,因此资产配罝教育应该超越具体的投资行为

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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