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[单选题]

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定金融机构反洗钱规章

B. 制定金融机构反洗钱规章

C. 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D. 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第1题

狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

A.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体

B. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构

C. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关

D. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体

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第2题

国务院反洗钱行政主管部门制定金融机构反洗钱()。

A.A.规章

B.B.守则

C.C.法律

D.D.法规

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第3题

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在负责全国的反洗钱监督管理工作中,应当履行组织协调全国的反洗钱工作,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况以及在职责范围内调查可疑交易活动等有关职责。()
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第4题

()负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序,指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。

A.A.中国人民银行

B.B.国务院

C.C.国务院有关金融监督管理机构

D.D.司法机关

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第5题

国务院反洗钱行政()国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

A.A.会同

B.B.领导

C.C.监督

D.D.指导

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第6题

金融机构制定反洗钱应急计划时,应考虑以下哪些方面,避免引发声誉风险:()。

A.合作关系的新闻媒体

B.境内外有关反洗钱监管措施

C.重大洗钱负面新闻报道

D.重大洗钱风险事件

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第7题

金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞,需要提示金融机构关注的,经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准,可以向该金融机构发出(),要求其采取必要的管控措施,督促其整改。

A.《反洗钱监管审批表》

B.《反洗钱监管通知书》

C.《反洗钱监管意见书》

D.《反洗钱监管提示函》

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第8题

银监会是国务院反洗钱行政主管部门,依法对银行业金融机构的反洗钱工作进行监督管理。()
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第9题

()是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。

A.反洗钱监管评级

B.反洗钱机构分类

C.反洗钱机构考评

D.反洗钱分类评级

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第10题

中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前,应当填制(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。

A.《反洗钱监管审批表》

B.《反洗钱监管通知书》

C.《反洗钱监管意见书》

D.《反洗钱监管记录》

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