更多“证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人A.5B.3C.6D.10”相关的问题
第1题
下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。()
A.《证券法》
B.《证券公司客户资产管理业务规范》
C.《证券投资基金法》
D.《证券公司监督管理条例》
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第2题
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人
A.A.100
B.B.200
C.C.300
D.D.500
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第3题
资产管理业务是金融机构的表内业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。()
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第4题
资产管理业务是金融机构的(),金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
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第5题
我行与合作机构开展理财业务合作的范围包括:()①投资顾问②定向资产管理③集合资产管理
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第6题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第7题
人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有资格的()负责资产托管业务。
A.境内证券公司
B.境内基金公司
C.境内商业银行
D.境内跨境人民币结算银行
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第8题
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第9题
资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时,金融机构不得以任何形式垫资兑付。()
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第10题
我行开展结构化证券投资业务主要投资各类优先级资产。()
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