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[单选题]

证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()

A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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C、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
《证券经纪人管理暂行规定》规定证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户交易资金存取等业务流程(3)向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规证监会规定自律规则和证券公司的有关规定(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息(6)法律行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
更多“证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()”相关的问题

第1题

以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。

A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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第2题

证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:()

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第3题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列哪些活动()

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C.向客户提供投资建议

D.向客户传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第4题

证券经纪人在执业过程中不得收受客户款项和财物()
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第5题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列()部分或者全部活动。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第6题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分 或者全部活动()。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第7题

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理, 保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理杈限、 损軎客户合法权益的行为()
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第8题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。()
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第9题

关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

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第10题

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中,不得开展下列()业务。

A.客户招揽

B.为客户开户

C.为客户办理证券认购

D.为客户办理证券交易

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第11题

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限

B.代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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