题目
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第2题
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第3题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户提供投资建议
D.向客户传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第4题
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第5题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第6题
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第7题
A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
第8题
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
第10题
A.证券经纪人在接触客户时,应当向客户出示有关执业证书,并明示自己与所属证券公司之间的关系,明确自身授权的业务范围
B.从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户
C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益,但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
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